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赵铭:从刑事辩护到刑事合规——如何变被动为主动,发挥律师价值最大化

赵铭:从刑事辩护到刑事合规——如何变被动为主动,发挥律师价值最大化

分类:
中同资讯
2023/10/18
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在庆祝北京市乾坤律师事务所成立三十周年之际,“桂客半月谈”走进乾坤所,共同探讨“从刑事辩护到刑事合规”的乾坤天地。来自高校、律师事务所等二十余位线下嘉宾和线上一千多人参与了本次活动。

中同所高级合伙人、刑事业务部主任赵铭律师作为线下嘉宾参加活动并进行发言。以下是赵铭律师在会后整理的发言内容,现予刊发,供大家参考。

尊敬的桂明院长,尊敬的琚存旭主任,各位律师同仁,大家下午好:

再次有幸参加桂客半月谈,荣幸之至。

首先,请允许我代表北京市中同律师事务所热烈祝贺北京乾坤律师事务所30周年所庆。正所谓“山高水长乾坤现,风起云涌三十年,声誉专业业务全,再创辉煌谱明天。”

这期半月谈的主题为“从刑事辩护到刑事合规”。刑事合规是近几年来刑事辩护律师听到最多的新兴事物,但很多律师对刑事合规的理解和操作,仅仅停留在表面,缺乏实践和实战,因此今天我们探讨这个题目,就非常有必要。

 

一、刑事合规及其特点

1、刑事合规是刑事辩护的延续

虽然刑事合规业务也有很多格式的文本,但是这些文本只适用于一般的情况介绍。对于每个企业所涉及到的相关问题,都应当具体问题具体分析,结合客观实际的情况来最终达到刑事合规的效果。

2、刑事合规必然存在于刑事诉讼过程之中

刑事合规早期出现和适用于案件的审查起诉阶段,2023年两会后,法院、检察院加强合作,在部分省市将刑事合规的适用延续到法院的一审阶段。

3、不是所有涉企刑事案件都能做企业合规,也不是所有能做企业合规的刑事案件都能不起诉

一是,做了企业合规后,发现整改不实的,依法起诉;

二是,做了企业合规后,涉案金额远远高于有期徒刑三年以下的认定金额的(如虚开增值税专用发票超过250万元以上的,法定刑在10年以上的),一般公司及法定代表人都要移送法院,进入一审阶段。

 

二、当前的刑事合规对刑辩律师的局限性

1、新兴事物,很多律师没有做过,不清楚流程。

2、刑事合规涉及税务、市场监管、环保等部门及相关法规,对于从事合规业务的刑事律师的专业性要求门槛较高。

3、目前做刑事合规的企业中,国企和大型民营企业居多,这些企业往往要查看刑事律师是否有刑事合规业务的经验和成功案例,实际上也是设置门槛;

4、涉案企业刑事合规是一个复杂的程序,个人律师单打独斗是做不了的,需要民事、行政、环保等领域的专业律师和专业人员形成团队完成,因而,小型的传统化业务的律所涉足这类业务较少。

 

三、刑辩律师如何在刑事合规业务中变被动为主动

(一)为什么要变

1、刑事辩护转为刑事合规,从激烈的控辩对抗,转为娓娓道来的深入沟通交流。

2、从打破控方证据链到说服控方、法官,或者到说服检察机关肯定刑事合规的效果,最终争取不起诉的合规结果。

3、从“大家来找茬”到“号脉医生”,对企业从里到外、方方面面进行刑事法律体检。

(二)怎么变

刑事辩护律师在合规中的作用由被动走向主动,可以从以下几方面思考,或者说体现:

1、刑事辩护律师要主动参与到企业的合规中,预防刑事风险的发生。很多企业在自查搞合规,更多的是民事律师、合规律师在做,但是其中关于刑事风险这一块,这些民事律师、法律顾问、企业合规师、他们并不熟悉,不知道企业的行为在哪些环节容易出现刑事风险,所以说有刑事律师介入,提前介入到企业的合规工作中,就可以在这方面发挥巨大的作用,就可以预防刑事法律的风险。

2、刑事辩护律师在接受到刑事案件委托以后,就要考虑该起案件是否属于涉企案件,是不是存在着启动刑事合规的可能性,如果存在的这样的可能性,就应当主动的和检察机关沟通,启动刑事合规从宽处理的程序,这是刑事辩护律师由被动辩护变为主动辩护的一个重要体现。

3、刑事律师也可以作为第三方监管机构的组成成员,介入到刑事合规从宽处理的活动中来。但是这种作用我认为不是被动变主动的关系,而是扩大业务面的关系,是工作内容的拓展。

 

四、未来刑事合规的展望

1、刑事合规企业的范围和领域会进一步扩大。

2、刑事合规会进一步辐射各个诉讼阶段。2023年3月23日,最高人民法院张军院长:“同检察机关共同做好涉案企业合规”。从这半年各地法院试点情况看,刑事合规出现了多元化发展趋势,从以前单一的检察院审查起诉阶段,扩大到人民法院的审理阶段。由原先检察院审查起诉阶段的唯一性,变为审查起诉、一审阶段的多项选择性。在一定程度上缓冲了涉案企业做刑事合规的深度和广度,给刑事辩护律师提供了多一个层面的业务范围。未来,我相信刑事合规也会出现在侦查阶段。

3、刑事合规立法化或刑事合规作为法定减轻、免除处罚情节出现。相关企业经济类犯罪的会政策性倾斜,一旦启动企业合规,企业家能够降档减轻、免除处罚,真正做到保证企业存活下来。

总而言之,刑辩律师在刑事合规领域大有可为。

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